Onay Tarihi : 17.12.2004

GÖZETİME ESAS VERİ KÜMESİ (GEVK) TRANSFER TANIMLAMALARINA İLİŞKİN GENELGE
(GENELGE NO:2004/6)

Bireysel emeklilik sisteminin güvenli ve etkin biçimde işletilmesini sağlamak, katılımcıların hak ve menfaatlerini korumak amacıyla emeklilik şirketlerinin faaliyetleri Hazine Müsteşarlığının günlük gözetim ve denetimine tabidir. Bu genelge, Hazine Müsteşarlığı tarafından, şirketlerin faaliyetlerinin günlük olarak gözetimi, denetimi, işlem konsolidasyonu, katılımcılara ait bilgilerin saklanması, kamunun ve katılımcıların bilgilendirmesi ile istatistik üretimi ve fonksiyonlarının yürütülmesini teminen Emeklilik Gözetim Merkezine (EGM) gönderilecek Gözetime Esas Veri Kümesi (GEVK) transfer tanımlamalarını düzenlemektedir.

Emeklilik şirketlerinin, Ek–1 de yer alan standartlaştırılmış bilgi transfer kümesi kayıtlarını aşağıdaki esaslar dahilinde EGM’ne iletmesi gerekmektedir. Bilgi transfer kümesi içerisinde kullanılacak değer listeleri ile bu genelgede yer alan transfer tanımlamalarına ait örnek bir transfer dokümanı da EGM tarafından www.egm.org.tr adresinde yayınlayacaktır.

Emeklilik şirketlerinin günlük operasyonları sonucunda bilgi sistemlerinde yer alan kayıtlarda oluşan değişikliklerin, EGM’ne yansıtılması esasına dayandırılan GEVK transferi günlük olarak yapılacaktır. Her bir günün transferi yapılmadan bir sonraki güne geçilmeyecektir. GEVK transferi gün içinde birden çok seferlerde yapılabilecek olup gün içinde yapılan her transfer aynı güne ait bir önceki transferi iptal ederek yerine geçecektir.

Şirketler transfer ettikleri verilerin EGM sistemine yansıtılması (yeni kayıt yaratılması, eski kayıtların güncellenmesi veya silinmesi) sonucunda, EGM’nde yer alan veri kesitinin kendi sistemleri ile uyumluluğunu hedefleyeceklerdir.

Günlük iş akışı içinde emeklilik şirketleri sırası ile: Gün kapanış işlemlerini gerçekleştirir; gün kapanış sonuçları ile ilgili kontrol ve doğrulama işlemlerini yürütür; GEVK Transfer dokümanını oluşturur ve EGM’ne transfer eder; varsa kalan kontrolleri ve diğer GEVK’ni etkilemeyen operasyonel gün sonu işlemlerini yürütür ve gün sonunu kesinleştirerek EGM’ne bildirir.

Belirlenen formatta hazırlanan GEVK transfer dokümanları EGM tarafından şirketlere tesis edilen FTP veya EGM web sitesinden erişilecek web hesaplarına FTP veya HTTP protokolü ile gönderilecektir.

Bu genelgede yer alan transfer tanımlamalarına esas notasyon, veri tipi ve formatları ile değer listeleri Hazine Müsteşarlığının uygun görüşünü almak kaydıyla EGM tarafından güncellenebilir. Değer listelerinde dış kaynaklardan alındığı belirtilen kodlamaların güncellemesi ilgili kaynaktan yapılacak(TCMB Banka kodları gibi) ayrıca EGM tarafından yayınlanmayacaktır.

Bu genelgenin yayınlanmasını takiben emeklilik şirketleri ile bu genelge kapsamında veri transferi ile ilgili mutabakat sağlanıncaya kadar 17 Haziran 2004 tarih ve 2004/2 no.lu “Emeklilik Şirketlerinin Faaliyetleri İle İlgili Olarak Emeklilik Gözetim Merkezine Gönderilecek Veri Setlerine İlişkin Genelge”ye göre işlem yapılacaktır.

Emeklilik Şirketlerin GEVK'e uyum sürecinde testlerin tamamlanması 31 Mart 2005 tarihine kadar gerçekleştirilecektir. 1 Nisan 2005 tarihinden itibaren günlük GEVK transferi başlatılacaktır. Ancak bu tarihten sonra uygulamada karşılaşılacak problemler ve EGM tarafından şirketlere yapılan geri bildirimler ile transfer işlemleri üzerindeki son düzeltmelerin de 31 Mayıs 2005 tarihine kadar tamamlanması gerekecektir. Bu şekilde tamamlanan süreç sonunda 1 Haziran 2005 tarihinden itibaren GEVK üzerinden istatistik ve rapor üretilmesine başlanacaktır 

Ek–1

Emeklilik Şirketlerinin Emeklilik Gözetim Merkezi’ne Gönderecekleri

GÖZETİME ESAS VERİ KÜMESİ

Transfer Tanımlamaları

Sürüm 1.1


 

İçindekiler

 

  1. GEVK Transfer Prosedürü ve İş Akışı
  2. GEVK Tasarımı Genel Prensipleri
  3. Notasyon Hakkında
    1. Nesne Tanım Tabloları
    2. Nesne Tanım Tablolarında Kullanılan Görsel Özellikler
  4. Sözleşme Bilgileri Transfer Kümesi (SBTK)
    1. SBTK Nesnesi
      • Sözleşme Bilgileri Transfer Kümesi Dokümanı Kök Elemanı
    2. Aracı Nesneleri
      • Tüzel Kişi Aracı (TKA)
      • Tüzel Kişi (KURUM)
      • Adres  (ADR)
      • Gerçek Kişi Aracı (GKA)
      • Gerçek Kişi (KISI)
      • Nesne Referansı (REF)
    1. Başvuru/Sözleşme Nesneleri
      • Grup Sözleşmesi (GRUP)
      • Başvuru (BASVURU)
      • Katılımcı (KTLM)
      • Banka Hesapları (BNKHSP)
      • Ödeyen (ODYN)
      • Otomatik Değişim Metodu (DEGMETOD)
      • Metod (METOD)
      • Parametre (PRM)
      • Emeklilik Beklentisi (EMKL)
      • Risk Eğilimi (RSK)
      • Sözleşme (SOZLESME)
      • Lehdar (LHDR)
      • Sözleşme Bazında Kesinti Modelleri (KESMDL)
      • Kesinti Metodu (KESMETOD)
      • Fon Dağılım Oranı (FONORAN)
      • Blokaj (BLOKAJ)
    2. Birikimli Hayat Sigortalarından Aktarım Nesneleri
      • Birikimli Hayat Sigortalarından Aktarım Bilgileri (HYTAKT)
      • Poliçe Bilgileri (POLICE)
      • Poliçe Ödeme Bilgileri (POLODM)
      • Sözleşme Devir Nesneleri
      • Sözleşme Devir İşlemleri (SOZDVR)
    3. Emeklilik Hesapları ve Yatırım Hareketleri Nesneleri
      • Emeklilik Hesap Hareketleri (EHH)
      • Parasal Tutar (TUTAR)
      • Emeklilik Hesap Referansı (EHREF)
      • Fon Verileri (FONVERI)
      • Fon Emirleri (FONEMIR)
      • Fon İşlemleri (FONISLEM)
    4. Sonlanma Nesneleri
      • Sonlanma İşlem Dosyaları (SONDOSYA)
      • Sözleşme Birikim Tahakkukları (SOZTHK)
      • Sonlanma Kesintileri (KESINTI)
      • Lehdar Bazında Ödeme Tahakkukları (LHDRTHK)
  5. GEVK - SBTK DTD
  6. Mecburi Alanlara Dair Notlar

 


1. GEVK Transfer Prosedürü ve İş Akışı

GEVK transfer prosedürü ve iş akışı, Hazine Müsteşarlığının bireysel emeklilik sisteminin gözetim ve denetimine esas teşkil edecek bilgi bütününü içerecek şekilde, emeklilik şirketlerinin operasyonel verileri içinden oluşturulmuş Emeklilik Gözetim Merkezi tarafından konsolide edilen bir veri alt kümesine ve bunun günlük olarak EGM’ne iletilmesine ilişkin esas ve usulleri düzenlemektedir.

Emeklilik şirketlerinin günlük operasyonları sonucunda bilgi sistemlerinde yer alan kayıtlarda oluşan değişikliklerin, EGM’ne yansıtılması esasına dayandırılan GEVK Transferi günlük olarak yapılacaktır. Her bir günün transferi yapılmadan bir sonraki güne geçilmeyecektir. GEVK transferi gün içinde birden çok seferlerde yapılabilecek olup gün içinde yapılan her transfer aynı güne ait bir önceki transferi iptal ederek yerine geçecektir.

Kesinleşmemiş transferler olarak adlandırılan ve sınırsız kerelerde yapılabilecek olan bu transferler ile hatalı gönderilmiş bir transferin düzeltilebilmesi amaçlanmaktadır. Emeklilik şirketi tarafında kayıtlar kesinlik kazandıktan sonra yapılacak bir kesinleştirme işlemi ile EGM’ne transfer edilmiş günlük veri kümesi kesinleşmiş olacak ve bu andan sonra ilgili güne ait bir transfer tekrar edilemeyecektir.

Kesinleşmemiş veri transferine olanak vermekle amaçlanan, gün içinde kesinlik kazanmamış verilerin mükerrer olarak EGM’ne transferinin engellenmesidir. Çok aşamalı ve kesinleştirmeye dayalı transfer süreci ile emeklilik şirketleri tarafında gün kapanış işlemleri gerçekleşmiş ve günlük GEVK transferi yapılmış olmasına rağmen, olası kayıt hatalarının tesbiti durumunda, manüel yöntemlere başvurulmadan, şirket tarafında yapılan düzeltmelerin EGM’ne yansıtılmasının, standart transfer sürecinin bir parçası haline getirilmesi amaçlanmıştır.

Dolayısıyla günlük iş akışı içinde emeklilik şirketleri sırasıyla,

  1. Gün kapanış işlemlerini gerçekleştirir,
  2. Gün kapanış sonuçları ile ilgili kontrol ve doğrulama işlemlerini yürütür,
  3. GEVK Transfer dokümanını oluşturur ve EGM’ne transfer eder,
  4. Varsa kalan kontrolleri ve diğer GEVK’ni etkilemeyen operasyonel gün sonu işlemlerini yürütür,
  5. Gün sonunu kesinleştirir ve EGM’ne bildirir.

Kesinleştirme adımı öncesinde olası bir hatanın tesbiti durumunda, hata düzeltilerek iş akışı 2. adımdan başlayarak tekrar edilir.

Hazırlanan GEVK transfer dokümanları verilen DTD ile uyumluluk testinden geçirildikten sonra (geçerlemeyi desteklen bir XML işleyici -Validating Parser- ile bu kontrol yapılabilir) ZIP sıkıştırmasını destekleyen bir yazılım gereci kullanılarak sıkıştırılacaktır. Sıkıştırılmış bu dosyalar EGM tarafından şirketlere tesis edilen FTP veya EGM web sitesinden erişilecek web hesaplarına FTP veya HTTP protokolü ile gönderilecektir.

Daha önce de ifade edildiği üzere, GEVK transferi ile emeklilik şirketleri kendi sistemlerinde tuttukları operasyonel verilerin GEVK kapsamına giren alt kümesinin gün sonu itibarı ile güncellenmiş hallerini EGM sistemlerine yansıtacaklarıdır. Şirketler transfer ettikleri verilerin EGM sistemine yansıtılması (yeni kayıt yaratılması, eski kayıtların güncellenmesi veya silinmesi) sonucunda, EGM’nde yer alan veri kesitinin kendi sistemleri ile uyumluluğunu hedefleyeceklerdir. Transfer edilecek kayıtların seçilmesinde, -sözü edilen tutarlılığın sağlanması amacıyla- gün sonu itibarı ile o gün içinde yaratılmış kayıtlar için yaratma işlemleri, gün içinde değişmiş kayıtlar için güncelleme işlemleri ve gün içinde silinmiş kayıtlar için de silme işlemleri transfer edilmelidir. Ancak burada “gün” ile ifade edilen, gerçek olarak işlemin ait olduğu tarihten ziyade, önceki gün transferinden sonra sistemde yapılmış işlemlerin, bir sonraki transfere, o transfer gününün işlemi içerisine dâhil edilmesidir.

2. GEVK Tasarımı Genel Prensipleri

Bu dokümanda içeriği ve XML yapısı detaylı olarak anlatılan GEVK Transfer Dokümanları, her transfer tipi (SBTK) için ayrı kök elemanları (root element) olan XML dokümanlarıdır. Ait olduğu emeklilik şirketi, tarih ve günlük transfer sırası gibi kümenin özlüğüne dair bilgiler de dokümanlara kök elemanların nitelikleri (attributes) olarak dâhil edilmiştir.

SBTK Nesnesinin altında, transfer edilen veri kümesini oluşturan ana nesne grupları yer almaktadır. SBTK kapsamındaki ana nesneler, Tüzel Kişi Aracılar (TKA), Gerçek Kişi Aracılar (GKA), Grup Sözleşmeleri (GRUP), Başvurular (BASVURU), Sözleşmeler (SOZLESME), Birikimli Hayat Sigortalarından Aktarımlar (HYTAKT), Sözleşme Devirleri (SOZDVR), Emeklilik Hesap Hareketleri (EHH),  Fon Verileri (FONVERI), Fon Emirleri (FONEMIR), Fon İşlemleri (FONISLEM) ve Sonlanma İşlemleridir (SONDOSYA). Her ana nesne basit veri tiplerindeki nitelik veya elemanlardan oluşabileceği gibi başka alt nesneleri de bünyesinde barındırabilmektedir.

Nesne Tanımları bölümünde yer alan nesne yapıları, ifade edilen ana nesneler bazında kategorize edilmiş ve alt nesnelere ait tanımlarda ilk kez kullanıldıkları ana nesne tanımı dâhilinde açıklanmıştır.

Ana nesnelerin yaratılış ve güncellenmesinin takibine olanak verecek bir yapıda tasarlanan GEVK Transfer Dokümanında, her ana nesne gerektiğinde emeklilik şirketine geri dönüşe olanak verecek şekilde bir Şirket Referans Kodu (SRK) ile transfer edilir. İçerikleri nesneden nesneye değişecek olmakla birlikte, şirketlerin söz konusu SRK’ları, ilgili nesneleri kendi sistemlerinde hızlıca ve benzersiz olarak tesbit etmelerine olanak verecek (kendi ilişkisel veri tabanı anahtarları gibi) bir yapıda sağlamaları beklenmektedir.

Bazı ana nesneler tek bir kayıt olarak aktarılıp, EGM tarafında tarihsellik kayıtları olmaksızın tutulurken, diğer bazı nesneler için tarihsel olarak geçirdikleri aşamaların takibinin yapılması gerekmektedir. Bu kategorideki nesneler ile ilgili transfer, nesnenin kendisi yerine nesnenin her aşamada bulunduğu durumu yansıtan nesne hareketleri şeklinde yapılacaktır. Nesne hareketlerinin aktarılması durumunda nesne anahtarı olarak SRK’nın yanısıra, bir nesne hareket numarası (HARNO) da kullanılmaktadır. Bu durumda SRK nesnenin kendisini belirlerken, SRK ve HARNO ikilisi nesne hareketine erişim anahtarını oluşturmaktadır.

Gerek nesnenin kendisi, gerekse nesne hareketleri olsun, ana nesnelerin transferi üç farklı transfer tipinde (TRANSTIP) gerçekleşebilmektedir. Bir diğer ana nesne niteliği olan TRANSTIP için geçerli değerler şunlardır.

  1. Yaratma : “Y” değeri ile gösterilen “Nesne Yaratma” transferi, nesneler EGM’ne ilk kez transfer edildiklerinde kullanılacaktır.
  2. Düzeltme : “D” değeri ile gösterilen “Nesne Düzeltme” transferi, daha önce transfer edilmiş nesnelerin içeriklerinde herhangi bir değişim olduğunda kullanılacaktır. Bir nesnenin güncellenebilmesi için o nesnenin (aynı SRK’na sahip nesnenin) daha önce “Nesne Yaratma” transferi ile EGM’ne aktarılmış olması gerekmektedir. Bu işlem, tarihsellik kayıtları içeren ve bir hareket numarası (HARNO) ile ayrıştırılan nesne transferinden farklı olarak ilgili hareketin dahi düzeltilebilmesi amacıyla kullanılabilecektir.
  3. Silme : “S” değeri ile gösterilen “Nesne Silme” transferi ise, emeklilik sistemi açısından silinmesi tutarsızlığa neden olmayacak olan nesnelerin EGM sisteminden silinmesi amacıyla kullanılacaktır. Bu transfer işleminin de daha önce yaratılmış bir nesne için kullanılması ve silindiğinde EGM sisteminde veri tutarsızlığı oluşturmaması gerekmektedir.

Anlatılan transfer tipleri; tarihsel durum takibi yapılmayan nesnelerde nesne SRK’sıyla, tarihsel durum takibi yapılan nesnelerde de nesne SRK’sı ve hareket numarasıyla (HARNO) kullanılacaktır. 

Gruplar halinde transfer edilen nesnelerin transfer dokümanı içindeki sıralarının takibi amacıyla, her nesne bağlı bulunduğu grup içinde birden başlamak üzere sıra numarası (SIRANO) ile numaralanacaktır.

Her ana nesne için, ilgili transfere neden olan (Yaratma, Düzeltme, Silme)  işlemin şirket kayıtlarında görünen gerçekleşme tarihi ve zamanı da transfer kaydında Güncelleme Tarihi (GTAR) ve Güncelleme Zamanı (GZAMAN) alanlarında gönderilecektir.

3. Notasyon Hakkında

a. Nesne Tanım Tabloları

GEVK transfer dosyasının bir XML dokümanı olması, dokümanın ve doküman içinde yer alan nesnelerin tanımlarının ifadesinde DTD veya XML Schema notasyonunun kullanımını uygun kılmaktadır. Ancak bu notasyonlar XML dokümanlarının oluşturulma kurallarının ifadesi amacıyla yazılımlar tarafından işlenmek üzere tasarlanmış olduklarından, nesnenin içeriğine dair açıklamaları kapsayan ve yeterince okunaklı notasyonlar değildirler. Bu dokümanda XML nesnelerin oluşturulma kurallarının ifadesinde DTD notasyonu kullanılmış olmakla birlikte, nesnenin nitelik ve elemanlarını içeren bir tablo da sunulmuştur.

Her satırında nesnenin bir bileşenin yer aldığı nesne tanım tablosu beş sütundan oluşmaktadır:

i) Bileşen Adı: Nesne bileşeninin adı.

ii) Veri Tipi:    Bileşenin gösteriminde dokümanda kullanılacak veri tipi. Bileşenler altı veri tipinden birine sahip olabilirler.

- Alfanümerik:         C(uzunluk) olarak gösterilmektedir. Uzunluk verinin karakter olarak maksimum uzunluğunu vermektedir.

- Nümerik:  N(uzunluk, ondalık) olarak gösterilmektedir. Ondalık sayısal verinin içinde kullanılabilecek maksimum ondalık hane adedini, Uzunluk ise ondalık haneler dâhil sayının maksimum hane adedini göstermektedir.

- Tarih:       D olarak gösterilmektedir. YYYYAAGG formatındadır.

- Zaman:    T olarak gösterilmektedir. 24 saat gösteriminde ve saat, dakika ve saniye için ikişer alan ayıracak şekilde SSDDSS formatındadır.

- Nesne:     O(Nesne Adı) olarak gösterilir. Nesne bileşeninin yukarıda sıralanan basit veri tiplerinden biri olmayıp, sistemde tanımlı başka bir nesne yapısında olması durumunda kullanılır. Örneğin, GEVK dokümanı kapsamında kullanılacak tüm adres bilgileri için tanımlı ADR nesnesi kullanılmaktadır. Veri tipindeki nesne adı ile bu veri tipine sahip elemanın adları aynı değil ise, veri tipinde tanımlanan nesneyle aynı yapıya sahip (nitelikleri ve alt elemanları aynı) adı elemanın adına eşit bir alt elemandan söz edilmektedir. Örneğin, sistemde ana nesnelere referans vermek amacıyla kullanılmak üzere REF nesnesi tanımlanmıştır. Ancak Gerçek Kişi Aracı (GKA) nesnesindeki Tüzel Kişi Aracı Referansında (TKA_REF) olduğu gibi referans nesnesinin duruma özel isimlendirilmesi gerekebilmektedir. Bu durumda TKA_REF elemanı O(REF) tipinde tanımlanmıştır. Yani GKA nesnesi altında TKA_REF adlı bir eleman vardır. Bu elemanın yapısı REF nesnesi ile aynıdır. Yani boş bir elemandır ve SRK adlı bir niteliği vardır.

- Nesne Dizisi:        A(Nesne Adı) olarak gösterilir. Bir elemanın aynı nesne tipinde birden çok alt elemana sahip olması gereken durumlarda kullanılır (Bir sözleşmenin birden çok ödeyeni olması durumundaki gibi).

iii) L/P:     Değer Listesi (L) / Plan-Fon Parametreleri (P) alanı, elemanın alabileceği değerlerin Hazine Müsteşarlığının onayı ile EGM tarafından açıklanacak olan Değer Listeleri Veri Kümesinden (L) veya emeklilik şirketlerinin Hazine Müsteşarlığı onayına sundukları emeklilik planlarının ve şirketlerin fonlarının parametrelerinden oluşan Plan-Fon Parametreleri Veri Kümesinden (P) seçilmeleri gerektiğini belirtmek amacıyla kullanılır. Kullanılacak Değer Listesinin hangi tablodan alınacağı ise L(n) gösterimi ile n numaralı talodan alınacağı şeklinde belirlenir.

iv) M :      İlgili alanın doldurulması mecburi ise “M” ile ifade edilir. Mecburiyete getirilen istisna ya da açıklamalar M(n) ile gösterilerek doküman sonunda “Mecburi Alanlara Dair Açıklamalar” bölümünün “n” numaralı açıklamasında istisnanın ne olduğu belirtilir.

v) Açıklama:   İlgili nesne bileşenine yönelik detaylı açıklamayı içerir.

b. Nesne Tanım Tablolarında Kullanılan Görsel Özellikler

Nesne tablolarında nesne bileşenlerinin türlerine ve veri tiplerine bağlı olarak farklı görsel özellikler kullanılmıştır.

a. Eğer bir nesne bileşeninin XML dokümanda bir niteliğe (attribute) karşılık gelmesi kararlaştırılmışsa, bileşen tanımı gri üzerine siyah yazılı satırda gösterilmektedir.

SRK C(50) . M Şirket Referans Kodu

 

b. Eğer bileşen bir elemana (element) karşılık geliyorsa bileşen tanımı normal beyaz zemin üzerinde siyah yazılı olarak belirtilmektedir.

HARTIP N(3) L(4) M Hareket Tipi

c. Bileşenin veri tipi basit veri tiplerinden biri değil de nesne veya nesne dizisi ise bileşen tanımı yatık (italik) olarak yazılmıştır.

ADR

O(ADR)

 

M

Adres Bilgisi

d. Bileşen kendisi bir nesne olmayıp başka bir nesneyi gösteren referans nesnelerinden birisi ise bileşen tanımı kalın ve yatık (kalın-italik) olarak gösterilmiştir.

GKA_REF

O(REF)

 

M

Gerçek Kişi Aracı Referansı

4. Sözleşme Bilgileri Transfer Kümesi (SBTK)

a. SBTK Nesnesi

Nesne Adı     : SBTK
Açıklama      : Sözleşme Bilgileri Transfer Kümesi Dokümanı Kök Elemanı

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SURUM

C(5)

 

M

Sürüm Numarası

SIRKETNO

N(3)

L(1)

M

Emeklilik Şirket Numarası

TRANSTAR

D

 

M

Veri Kümesi Transfer Tarihi

SIRANO

N(2)

 

M

Veri Kümesi Sıra Numarası

TKA_GRP

A(TKA)

 

M(*)

Tüzel Kişi Aracılar

GKA_GRP

A(GKA)

 

M(*)

Gerçek Kişi Aracılar

GRUP_GRP

A(GRUP)

 

M(*)

Grup Sözleşmeleri

BASVURU_GRP

A(BASVURU)

 

M(*)

Başvurular

SOZLESME_GRP

A(SOZLESME)

 

M(*)

Sözleşmeler

HYTAKT_GRP

A(HYTAKT)

 

M(*)

Birikimli Hayat Sigortalarından Aktarımlar

SOZDVR_GRP

A(SOZDVR)

 

M(*)

Sözleşme Devirleri

EHH_GRP

A(EHH)

 

M(*)

Emeklilik Hesap Hareketleri

FONVERI_GRP

A(FONVERI)

 

M(*)

Fon Verileri

FONEMIR_GRP

A(FONEMIR)

 

M(*)

Fon Emirleri

FONISLEM_GRP

A(FONISLEM)

 

M(*)

Fon İşlemleri

SONDOSYA_GRP

A(SONDOSYA)

 

M(*)

Sonlanma İşlemleri Dosyaları

b. Aracı Nesneleri

Nesne Adı               : TKA
Nesne Açıklaması  : Tüzel Kişi Aracı Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

HARNO

N(8)

 

M

Hareket Numarası

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

KURUM

O(KURUM)

 

M

Tüzel Kişi Bilgileri

ADR

O(ADR)

 

M

Adres Bilgisi

KANALTIP

N(3)

L(3)

M

Dağıtım Kanalı Tipi (Broker / Acente vb.)

BOLGE

C(50)

 

M

Bölgesi

HARTIP

N(3)

L(4)

M

Hareket Tipi

HARTAR

D

 

M

Hareket Tarihi

STATU

N(3)

L(5)

M

Tüzel Kişi Aracı Statüsü

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

Nesne Adı               : KURUM
Nesne Açıklaması  : Tüzel Kişi Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

KURULUSTAR

D

 

M(1)

Kuruluş Tarihi

UNVAN

C(100)

 

M

Unvanı

YETKILI

C(50)

 

M(2)

Yetkilisi

VRGDAIRE  

C(25)

 

M

Vergi Dairesi

VRGNO

C(16)

 

M

Vergi Numarası

SEKTOR

N(3)

L(6)

M(3)

Çalışılan Sektör

TOPLAMAKTIF

N(20)

 

 

Son Takvim Yılı Sonu Aktif Toplamı

UYESAYISI

N(8)

 

M(4)

Çalışan Sayısı

OLCEK

N(3)

L(7)

M(5)

Ölçeği (Küçük, Orta, Büyük)

Nesne Adı               : ADR
Nesne Açıklaması  : Adres Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

TIP

C(1)

L(8)

M

Adres Tipi (“I” İş yeri, “E” Ev)

YAZADR

C(1)

 

M

Yazışma Adresi İşareti (“E”vet, “H”ayır)

ADRES

C(300)

 

M(31)

Adres

ULKEKOD

C(3)

L(9)

M

Ülke Kodu

ILKOD

N(3)

L(10)

M(6)

İl Kodu (İl Trafik Kodları - Sadece yurtiçi adresleri için)

IL

C(20)

 

M(7)

İl Adı (Sadece yurtdışı adresleri için)

ILCE

C(20)

 

 

İlçe Adı

PKOD

N(5)

 

 

Posta Kodu

TEL1

C(15)

 

M(31)

Telefon (1)

TEL2

C(15)

 

 

Telefon (2)

TEL3

C(15)

 

 

Telefon (3)

MTEL

C(15)

 

M(31)

Mobil Telefonu

FAX1

C(15)

 

 

Faks (1)

FAX2

C(15)

 

 

Faks (2)

EPOSTA

C(50)

 

 

E-posta adresi

 

Nesne Adı                 : GKA
Nesne Açıklaması     : Gerçek Kişi Aracı Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

HARNO

N(8)

 

M

Hareket No.

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi(YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

KISI

O(KISI)

 

M

Özlük Bilgileri

ADR

O(ADR)

 

M

Adres Bilgisi

ARCTIP

N(3)

L(11)

M

Gerçek Kişi Aracı Tipi

GSICILNO

C(15)

 

M(8)

Geçici Sicil No

BESASNO

C(12)

 

M(9)

BES Aracı Sicil No

LISANSTAR

D

 

 

Sicile Kayıt Tarihi

HARTIP

N(3)

L(12)

M

Hareket Tipi

HARTAR

D

 

M

Hareket Tarihi

STATU

N(3)

L(13)

M

Gerçek Kişi Aracı Statüsü

TKA_REF

O(REF)

 

M

Bağlı olduğu Tüzel Kişi Aracı (TKA) referansı

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

Notlar :
SBTK transferi başlangıcında satış yetkisine sahip mevcut aracılar için:İşe Giriş

hareketleri aktarılacaktır. 

Nesne Adı               : KISI
Nesne Açıklaması  : Gerçek Kişi Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

UYRUK

C(3)

L(9)

M(10)

Uyruk bilgisi

KIMLIKNO

C(50)

 

M(11)

T.C. Kimlik Numarası (Yabancı Uyruklular İçin Pasaport No)

AD

C(25)

 

M

Adı

IKINCIAD

C(25)

 

 

İkinci Adı

SOYAD

C(25)

 

M

Soyadı

KIZSOYAD

C(25)

 

 

Kızlık Soyadı

CINS

C(1)

L(14)

M(12)

Cinsiyeti ( “E” Erkek ,”K” Kadın )

DOGTAR

D

 

M(13)

Doğum Tarihi

DOGYER

C(20)

 

M(14)

Doğum Yeri

BABAAD    

C(25)

 

M(15)

Baba Adı

ANAAD       

C(25)

 

 

Anne Adı

ANAKIZSOYAD   

C(25)

 

 

Anne Kızlık Soyadı

VRGDAIRE  

C(25)

 

 

Bağlı Olduğu Vergi Dairesinin Adı

VRGKIMLIKNO

C(16)

 

 

Vergi Kimlik Numarası

MEDDURUM

N(3)

L(15)

M(16)

Medeni Durumu

COCUKADET

N(2)

 

 

Çocuk Sayısı

SGKKOD

N(3)

L(16)

 

Bağlı Olduğu Sosyal Güvenlik Kurumu

SGKNO

N(20)

 

 

Sosyal Güvenlik Numarası

EGITIMKOD

N(3)

L(17)

M(17)

Eğitim Durumu (GKA için mecburidir)

MESLEKKOD

N(3)

L(18)

 

Meslek Kodu

ISKOD

N(3)

L(19)

 

İş Kodu

SEKTOR

N(3)

L(6)

 

İş Kodunun Bağlı Olduğu Sektör

CALISYERI

C(30)

 

 

Çalıştığı İşyerinin Unvanı

ISUNVAN

C(30)

 

 

Çalıştığı İşyerindeki Unvanı

GELIRARALIGI

N(3)

L(20)

 

Elde Ettiği Gelir Aralığı

ILKISBASTAR

D

 

 

İşe İlk Başladığı Tarih

 

Nesne Adı     : REF
Açıklama      : Nesne Referansı Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Referans verilen nesnenin SRK’sı

c. Başvuru ve Sözleşme Nesneleri

Nesne Adı               : GRUP
Nesne Açıklaması  : Grup Sözleşmesi Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

SOZLESMENO

C(8)

 

M

Grup Sözleşme Numarası

KURUM

O(KURUM)

 

M

Grubun Sözleşmesinin ait olduğu Kurum

GRUP_REF

O(REF)

 

 

Bağlı olduğu üst grup sözleşme Referansı

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

 

Nesne Adı               : BASVURU
Nesne Açıklaması  : Başvuru Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

HARNO

N(8)

 

M

Hareket No.

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

BASVURUNO

C(20)

 

M

Başvuru Numarası

BASVURUTAR

D

 

M

Başvuru Tarihi

BASVURUTIPI

N(3)

L(21)

M

Başvuru tipi (Yeni, Devir vb.)

PLANNO

C(10)

P

M

Başvurunun Planı

PBKOD

C(3)

L(40)

M

Başvurunun Para Birimi

GAODETERCIH

N(8)

L(55)

M(34)

Giriş Aidatı Ödeme Tercihleri

TKA_REF

O(REF)

 

M

Tüzel Kişi Aracı Referansı

GKA_REF

O(REF)

 

M

Gerçek Kişi Aracı Referansı

GRUP_REF

O(REF)

 

 

Grup Sözleşme Referansı

HARTIP

N(3)

L(22)

M

Hareket Tipi

HARTAR

D

 

M

Hareket Tarihi

STATU

N(3)

L(23)

M

Hareketinin Sonucundaki Statüsü

KTLM

O(KTLM)

 

M

Katılımcı

ODEYENLER

A(ODYN)

 

M(18)

Ödeyenler

EMKL

O(EMKL)

 

M(19)

Katılımcının Emeklilik Beklentisi

RSK

O(RSK)

 

M(20)

Katılımcının Risk Eğilimi

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

 

Nesne Adı               : KTLM
Nesne Açıklaması  : Katılımcı Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

BESKSNO

N(12)

 

M

BES Katılımcı Sicil No

KISI

O(KISI)

 

M

Özlük Bilgisi

ADR

O(ADR)

 

M

Adres Bilgisi

BNKHSPLST

A(BNKHSP)

 

 

Katılımcı Banka Hesap Bilgileri

 

Nesne Adı               : BNKHSP
Nesne Açıklaması  : Banka Hesapları Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

BANKAKOD

N(3)

L(25)

M

Banka Kodu

SUBEKOD

N(3)

L(26)

M

Şube Kodu

HESAPNO

C(20)

 

M

Hesap Numarası

HESAPSAHIBI

C(50)

 

M

Hesap Sahibi

 

Nesne Adı               : ODYN
Nesne Açıklaması  : Ödeyen Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SIRANO

N(2)

 

M

Sıra Numarası

ODEYENTIP

N(3)

L(27)

M

Ödeyenlerin Tipi (Kendisi, Şirketi vb.)

KISI/KURUM

O(KISI)/O(KURUM)

 

M(27)

Özlük Bilgisi (Gerçek veya Tüzel Kişi)

ADR

O(ADR)

 

M(27)

Adres Bilgisi

ODMTIP

N(3)

L(28)

M

Ödeme Tipi (Giriş Aidatı, Düzenli Katkı Payı vb)

ODMARC

N(3)

L(29)

M

Ödeme Aracı

PESINTUTAR

O(TUTAR)

 

M(21)

Ödenecek Peşinat Tutar

TAKSITTUTAR

O(TUTAR)

 

M(21)

Ödenecek Taksit Tutar

TAKSITADET

N(3)

 

M(21)

Taksit Adedi

TAKSITPERIYOT

N(3)

 

M(21)

Ay olarak ödeme periyodu

DEGMETOD

O(DEGMETOD)

 

 

Değişim Metodu

 

Nesne Adı               : DEGMETOD
Nesne Açıklaması  : Otomatik Değişim Metodu Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

METOD

O(METOD)

 

M

Değişim Metodu

PERIYOT

N(3)

 

M

Periyodu

 

Nesne Adı               : METOD
Nesne Açıklaması  : Metod Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

AD

C(50)

L(30)

M

Metod Adı

PRMLST

A(PRM)

 

 

Metod Parametreleri

Nesne Adı               : PRM
Nesne Açıklaması  : Parametre Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

AD

C(50)

 

M

Parametre Adı

DEGER

C(50)

 

M

Parametre Değeri

Nesne Adı               : EMKL
Nesne Açıklaması  : Emeklilik Beklentisi Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

ISTENENYAS

N(2)

 

M

Emekli Olmayı Planladığı Yaş

ISTENENBIRIKIM

N(20,2)

 

M

BES İçinde Ulaşmak İstediği Toplam Birikim

ISTENENGELIR

N(20,2)

 

M

BES İçinde Ulaşmak İstediği Aylık Emeklilik Geliri

MINYETENGELIR

N(20,2)

 

M

Emeklilikte Geçimi Sağlayabilecek Asgari Aylık Gelir Tahmini

MAXKAZANC

N(20,2)

 

M

Katkı Ödediği Dönemde Elde Etmeyi Beklediği Azami Aylık Kazanç

ORTKAZANC

N(20,2)

 

M

Katkı Ödediği Dön. Elde Etmeyi Beklediği Ortalama Aylık Kazanç

Not: Bu nesnedeki tutar alanları Türk Lirası olarak verilecektir.

Nesne Adı               : RSK
Nesne Açıklaması  : Risk Eğilimi Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

TERCIHVADE

N(3)

L(32)

M

Yatırımlarındaki Genel Vade Öngörüsü

TERCIHRISK

N(3)

L(33)

M

Razı Olduğu Risk Derecesi

TERCIHGETIRI

N(3)

L(34)

M

Riske Göre Getiri Beklentisinin Derecesi

DENEYIMSURE

N(3)

L(35)

M

Süre Yönünden Yatırım Deneyimi

DENEYIMCESIT

N(3)

L(36)

M

Çeşitlilik Yönünden Yatırım Deneyimi Derecesi

BIRIKTIRDIGI

N(3)

L(37)

M

Ortalama Aylık Biriktirme Yeteneği Aralığı

TERCIHBIR

N(3)

L(38)

M

Birincil Olarak Tercih Ettiği Yatırım Aracı

TERCIHBIRPAY

N(3)

 

M

Yüz Birim Birikiminden ILKTERCIH'e Ayırdığı Pay

TERCIHIKI

N(3)

L(38)

M

İkincil Olarak Tercih Ettiği Yatırım Aracı

TERCIHIKIPAY

N(3)

 

M

Yüz Birim Birikiminden IKITERCIH'e Ayırdığı Pay

TERCIHSON

N(3)

L(38)

M

Özellikle Kaçındığı Yatırım Aracı

RSKPLANNO

C(10)

P

M

Şirketçe önerilen plan numarası

Nesne Adı               : SOZLESME
Nesne Açıklaması  : Sözleşme Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

HARNO

N(8)

 

M

Hareket No.

TRANSTIP

C(1)

L(2)

 

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

PLANNO

C(10)

P

M

Sözleşmenin Planı

SOZLESMENO

C(8)

 

M

Sözleşme Numarası

SOZCINS

C(1)

L(39)

M

Sözleşmenin Cinsi (Tekil (K) / Toplu (P))

YURURLUKTAR

D

 

M(33)

Sözleşmenin Yürürlük Tarihi

KURULTAR

D

 

M(33)

Sözleşmenin Kuruluş Tarihi

PBKOD

C(3)

L(40)

M

Sözleşmenin Para Birimi

BEHESAPNO

C(8)

 

M

Bireysel Emeklilik Hesap Numarası

ASGARIKP

O(TUTAR)

 

M

Sözleşme için hareket tarihinden itibaren geçerli Asgari Katkı Payı

GAODETERCIH

N(8)

L(55)

M(34)

Giriş Aidatı Ödeme Tercihleri

TKA_REF

O(REF)

 

M

Tüzel Kişi Aracı referansı

GKA_REF

O(REF)

 

M

Gerçek Kişi Aracı referansı

BSVR_REF

O(REF)

 

M

Başvuru referansı

GRUP_REF

O(REF)

 

M(22)

Grup Sözleşmelerinde Bağlı Olduğu Grup Sözleşmesi

HARTIP

N(3)

L(41)

M

Hareket Tipi

HARNEDEN

N(3)

L(42)

M

Sözleşme Hareketinin Nedeni

HARTAR

D

 

M

Hareket Tarihi

HARTANTAR

D

 

M

Sözleşme Hareketinin Gerçekleştiği Tarih

STATU

N(3)

L(43)

M

Hareketinin Sonucundaki Statüsü

KTLM

O(KTLM)

 

M

Katılımcı Nesnesi

ODEYENLER

A(ODYN)

 

M(18)

Bir veya daha çok KISI/KURUM nesnesi

LEHDARLAR

A(LHDR)

 

 

Bir veya daha çok KISI/KURUM nesnesi

KESMDLLST    

A(KESMDL)

 

M(23)

Sözleşme Kesinti Listesi

FONDAGILIM    

A(FONORAN)

 

M

Fon Dağılım Oranları

BLOKAJ    

O(BLOKAJ)

 

M(24)

Blokaj Bilgileri

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

Lehdar belirlenmemişse SOZLESME nesnesi içindeki LEHDARLAR nesnesi gönderilmeyecektir

 

Nesne Adı               : LHDR
Nesne Açıklaması  : Lehdar Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SIRANO

N(2)

 

M

Sıra Numarası

KISI/KURUM

O(KISI)/O(KURUM)

 

M

Lehdar Özlük Bilgisi

ADR

O(ADR)

 

 

Adres Bilgisi

ORAN

N(5,4)

 

M

Dağılım Oranı

 

Nesne Adı               : KESMDL
Nesne Açıklaması  : Sözleşme Bazında Kesinti Modelleri Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

KESTIP

N(3)

L(44)

M

Kesinti Tipi

KESMETOD

O(KESMETOD)

 

M

Kesinti Metod

 

Nesne Adı               : KESMETOD
Nesne Açıklaması  : Kesinti Metodu Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

AD

C(50)

P

M

Kesinti Metodu Adı

PRMLST

A(PRM)

 

 

Metod Parametreleri

Nesne Adı               : FONORAN
Nesne Açıklaması  : Fon Dağılım Oranı Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

FONKOD

C(10)

P

M

Fon Kodu

ORAN

N(7,6)

 

M

Fonun Dağılım İçindeki Oranı

Nesne Adı               : BLOKAJ
Nesne Açıklaması  : Blokaj Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

BLOKAJBASTAR

D

 

M

Blokaj Başlangıç Tarihi

BLOKAJBITTAR

D

 

M

Blokaj Bitiş Tarihi

BLOKAJKAYNAK

C(100)

 

M

Blokajın Kaynağı

BLOKAJNEDEN

C(50)

 

M

Blokajın Nedeni

BLOKAJTUTAR

O(TUTAR)

 

M

Blokaj Tutarı

 d. Birikimli Hayat Sigortalarından Aktarım Nesneleri

Nesne Adı               : HYTAKT
Nesne Açıklaması  : Birikimli Hayat Sigortalarından Aktarım Bilgileri Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

SOZ_REF

O(REF)

 

M

Sözleşme Referansı

AKTTLPTAR

D

 

M

Aktarım Talebinin Yapıldığı Tarih

AKTTAR

D

 

M

Aktarımın Gerçekleştiği Tarih

POLICELER

A(POLICE)

 

M

Birikimli Poliçe Bilgileri

GECERSURE

N(3)

 

M

Aktarıma konu olan toplam geçerli süre (ay cinsinden)

TOPBIRIKIM

O(TUTAR)

 

M

Aktarıma konu olan toplam birikim

EKODEME

O(TUTAR)

 

M

Süreyi hak etmek için yapılan toplam ek ödeme

 

Nesne Adı               : POLICE
Nesne Açıklaması  : Poliçe Bilgileri Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

POLICENO

C(20)

 

M

Poliçe Numarası

TARIFENO

C(10)

 

M

Tarife Numarası

BASTAR

D

 

M

Poliçe Başlangıç Tarihi

TANTAR

D

 

M

Poliçe Tanzim Tarihi

ISTHAKTAR

D

 

M

İştira Hakkı Kazanma Tarihi

STATU

N(3)

L(24)

M

Aktarım öncesi son statüsü

ODEMELER

A(POLODM)

 

M

Kapalı vade listesi

GECERSURE

N(3)

 

M

Poliçenin aktarıma konu olan toplam geçerli süresi (ay cinsinden)

TOPBIRIKIM

O(TUTAR)

 

M

Poliçenin aktarılan birikimi

EKODEME

O(TUTAR)

 

M

Süreyi hak etmek için iİlgili poliçeye yapılan ek ödeme

 

Nesne Adı               : POLODM
Nesne Açıklaması  : Poliçe Ödeme Bilgileri Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

VADETAR

D

 

M

Vade Tarihi

AYADET

N(3)

 

M

Taksit tutarının kaç aylık prime karşılık geldiği

 

e. Sözleşme Devir Nesneleri

Nesne Adı               : SOZDVR
Nesne Açıklaması  : Sözleşme Devir İşlemleri Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

HARNO

N(8)

 

M

Hareket No

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

HARTIP

N(3)

L(56)

M

Hareket Tipi

SOZ_REF

O(REF)

 

M

Sözleşme Referansı

DVRSIRKETNO

N(3)

 

M

Devir Geldiği/Gittiği Şirket Numarası

DVRHESAPNO

C(8)

 

M(30)

Devir Geldiği Şirketteki Hesap Numarası

DVRSOZNO

C(8)

 

M(30)

Devir Geldiği Şirketteki Sözleşme Numarası

DVRTLPTAR

D

 

M

Devir Talebinin Yapıldığı Tarih

DVRTAR

D

 

M

Devir Gerçekleşme Tarihi

DVRBIRIKIM

O(TUTAR)

 

M

Devir işlemine konu olan birikim


f. Emeklilik Hesapları ve Yatırım Hareketleri Nesneleri

Nesne Adı               : EHH
Nesne Açıklaması  : Emeklilik Hesap Hareketleri Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

HARTAR

D

 

M

Hareket Gerçekleşme Tarihi ( Tahsilât İçin Tahsilât Tarihi)

VALOR

D

 

M

Hareket Geçerlilik Tarihi ( Tahsilât İçin İntikal Tarihi)

VADETAR

D

 

M(25)

Varsa Hareketin İlgili Olduğu Vade Tarihi

HARKAT

N(3)

L(45)

M

Hareket Kategorisi (Tahsilât, Kesinti, Bonus, Ödeme vb.)

HARTUR

N(3)

L(46)

M

Kategori Bazında Hareket Türü(Giriş Aidatı Tahsilâtı, Yönetim Gideri Kesintisi, Lehdara Ödeme gibi)

HARKAYNAK

N(3)

L(47)

M

Kategori Bazında Hareket Kaynağı

MUHHSPNO

C(50)

 

M

Hareketin Muhasebe Hesap Numarası

DEKONTNO

C(20)

 

M(26)

Emeklilik Hesap Hareketi Dekont/Referans/Belge vb. Numarası

TUTAR

O(TUTAR)

 

M

Hareket Tutarı

EH_REF

O(EHREF)

 

M

İlgili Emeklilik Hesap Referansı (Emanet, Başvuru veya Sözleşme Hesabı)

EHH_REF

O(REF)

 

M

İlgili Ana Emeklilik Hesap Hareketi Referansı (Kesintiler için ilgili tahsilât gibi)

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

 

Nesne Adı               : TUTAR
Nesne Açıklaması  : Parasal Tutar Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

PBKOD

C(3)

L(40)

M

Para Birimi

PBTUTAR

N(20,2)

 

M

Tutar (Para Birimi Cinsinden)

PBKUR

N(20,2)

 

M

Para Birimi Döviz Kuru

TLTUTAR

N(20,2)

 

M

Tutar (TRL Cinsinden)

 

Nesne Adı               : EHREF
Nesne Açıklaması  : Emeklilik Hesap Referansı Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

EHTIP

C(1)

L(48)

M

Emeklilik Hesap Tipi (Emanet/Başvuru/Sözleşme)

SRK

C(50)

 

M(32)

Sözleşme / Başvuru SRK'sı

HARNO

N(3)

 

M(32)

Sözleşme / Başvuru Hareket Numarası

SIRANO

N(2)

 

M(32)

Ödeyen Sıra Numarası

Nesne Adı               : FONVERI
Nesne Açıklaması  : Fon Verileri Nesnesi

 

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

VERITAR

D

 

M

Fon Verilerinin Ait Olduğu Tarih

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

FONKOD

C(10)

P

M

Fon Kodu

TPA

N(22,6)

 

M

Tedavüldeki Pay Adedi

KPA

N(22,6)

 

M

Katılımcılar Nezdindeki Tedavüldeki Pay Adedi

FBD

N(20,6)

 

M

Fon Birim Değeri

TFIGK

N(20,2)

 

M

Toplam Fon İşletim Gideri Kesintisi

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

 Nesne Adı               : FONEMIR

Nesne Açıklaması  : Fon Emirleri Nesnesi

 

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi(YENİ/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

ISLEMTIP

C(1)

L(49)

M

Fon İşlem Tipi (Alış/Satış)

EMIRTAR

D

 

M

Emir Veriliş Tarihi

EMIRZAMAN

T

 

M

Emir Veriliş Zamanı

VALOR

D

 

M

Emrin Gerçekleşme Tarihi

FBDTAR

D

 

M

Fon Fiyatı Kullanılacak Tarih

FONKOD

C(10)

P

M

Fon Kodu

TUTAR/ADET

O(TUTAR)/N(22,6)

 

M

Emir Verilen Tutar veya Adet

EHH_REF

O(REF)

 

M

Fon Emrine Sebep Olan Ana Emk.Hsp.Hrk

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

 

Nesne Adı               : FONISLEM
Nesne Açıklaması  : Fon İşlemleri Nesnesi

 

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

TRANSTIP

C(1)

L(2)

M

Transfer Tipi(YENİ/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

ISLEMTIP

C(1)

L(49)

M

Fon İşlem Tipi (Alış/Satış)

ISLEMTAR

D

 

M

İşlem Gerçekleşme Tarihi

FONKOD

C(10)

P

M

Fon Kodu

FONFIYAT

O(TUTAR)

 

M

İşlemde kullanılan fon pay fiyatı

PAYADET

N(22,6)

 

M

İşlem gören pay adedi

TUTAR

O(TUTAR)

 

M

İşlem gören toplam tutar

EHH_REF

O(REF)

 

M

İşlem Sonucunda Yaratılan Emk.Hsp.Hrk.

EMIR_REF

O(REF)

 

M

İşleme Sebep Olan Fon Emri

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı


 

f. Sonlanma  Nesneleri

Nesne Adı               : SONDOSYA
Nesne Açıklaması  : Sonlanma İşlem Dosyaları Nesnesi.

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SRK

C(50)

 

M

Şirket Referans Kodu

HARNO

N(8)

 

M

Hareket No.

TRANSTIP

C(1)

L(2)

 

M

Transfer Tipi (YARATMA/DÜZELTME/SİLME)

SIRANO

N(8)

 

M

Nesne Sıra Numarası

SONTIP

N(3)

L(50)

 

M

Sonlanma Tipi (Sistemden Çıkış, Vefat, Emeklilik vb.)

SONNEDEN

N(3)

L(51)

M

Sonlanma Nedeni (Ölüm Nedeni, Çıkış Nedeni vb.)

SONTAR

D

 

 

M

Sonlanma Tarihi (Talep, Hak kazanma veya Olay Tarihi)

KISI

O(KISI)

 

M

Katılımcı Kimlik Bilgisi

ADR

O(ADR)

 

M

İletişim Adres Bilgisi

SOZTHKLST

A(SOZTHK)

 

 

M

Sözleşme Bazında Tahakkuk Eden Birikimler

KESINTILER

A(KESINTI)

 

M(28)

 

Dosya Bazında Tahakkuk Eden Kesintiler

LHDRTHKLST

A(LHDRTHK)

 

M(29)

Lehdarlar Bazında Ödeme Tahakkukları

HARTIP

N(3)

L(52)

M

Hareket Tipi

HARTAR

D

 

M

Hareket Tarihi

STATU

N(3)

L(53)

 

M

Hareket Sonucundaki Dosya Statüsü

GTAR

D

 

M

Güncelleme Tarihi

GZAMAN

D

 

M

Güncelleme Zamanı

 

Nesne Adı               : SOZTHK
Nesne Açıklaması  : Sözleşme Birikim Tahakkukları Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

SOZ_REF

O(REF)

 

M

İlgili Sözleşme

TUTAR

O(TUTAR)

 

M

Tahakkuk eden toplam brüt birikim

KESINTILER

A(KESINTI)

 

M(28)

Sözleşme Bazında tahakkuk eden kesintiler

Nesne Adı               : KESINTI
Nesne Açıklaması  : Sonlanma Kesintileri Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

KESTIP

N(3)

L(54)

M

Kesinti Tipi

TUTAR

O(TUTAR)

 

M

Kesinti Tutarı

Nesne Adı               : LHDRTHK
Nesne Açıklaması  : Lehdar Bazında Ödeme Tahakkukları Nesnesi

Bileşen Adı

Veri Tipi

L/P

M

Açıklama

LHDR

O(LHDR)

 

M

Lehdar Bilgileri

BNKHSPLST

A(BNKHSP)

 

M

Banka Hesapları Listesi

TUTAR

O(TUTAR)

 

M

Tahakkuk Eden Tutar


 

5. GEVK - SBTK DTD

<?xml version="1.0" encoding="ISO8859-9"?>
<!-- sbtk -->

<!ELEMENT sbtk (tka_grp, gka_grp, grup_grp, basvuru_grp, sozlesme_grp, hytakt_grp, sozdvr_grp, ehh_grp, fonveri_grp, fonemir_grp, fonislem_grp, sondosya_grp)>

<!ATTLIST sbtk
     surum     CDATA       #REQUIRED
     sirketno  CDATA       #REQUIRED
     transtar  CDATA       #REQUIRED
     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT tka_grp       (tka*)>

<!ELEMENT gka_grp       (gka*)>

<!ELEMENT grup_grp      (grup*)>

<!ELEMENT basvuru_grp   (basvuru*)>

<!ELEMENT sozlesme_grp  (sozlesme*)>

<!ELEMENT hytakt_grp    (hytakt*)>

<!ELEMENT sozdvr_grp    (sozdvr*)>

<!ELEMENT ehh_grp       (ehh*)>

<!ELEMENT fonveri_grp   (fonveri*)>

<!ELEMENT fonemir_grp   (fonemir*)>

<!ELEMENT fonislem_grp  (fonislem*)>

<!ELEMENT sondosya_grp  (sondosya*)>

<!-- sbtk sonu -->

<!-- tka -->

<!ELEMENT tka           (kurum, adr, kanaltip, bolge, hartip, hartar, statu, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST tka

     srk       CDATA       #REQUIRED
     harno     CDATA       #REQUIRED
     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED
     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT kanaltip      (#PCDATA)>

<!ELEMENT bolge         (#PCDATA)>

<!-- tka sonu -->                

 

<!-- tka_ref -->

<!ELEMENT tka_ref       EMPTY>

<!ATTLIST tka_ref

     srk       CDATA       #REQUIRED

<!-- tka_ref sonu -->  

 

<!-- gka -->

<!ELEMENT gka           (kisi, adr, arctip, gsicilno?, besasno?, lisanstar?,

                         hartip, hartar, statu, tka_ref, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST gka

     srk       CDATA       #REQUIRED

     harno     CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT arctip        (#PCDATA)>

<!ELEMENT gsicilno      (#PCDATA)>

<!ELEMENT besasno       (#PCDATA)>

<!ELEMENT lisanstar     (#PCDATA)>

<!-- gka sonu -->

 

<!-- gka_ref -->

<!ELEMENT gka_ref       EMPTY>

<!ATTLIST gka_ref

     srk       CDATA       #REQUIRED

<!-- gka_ref sonu -->  

<!-- grup -->

<!ELEMENT grup          (sozlesmeno, kurum, grup_ref?, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST grup

     srk       CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT sozlesmeno    (#PCDATA)>

<!-- grup sonu -->

<!-- grup_ref -->

<!ELEMENT grup_ref      EMPTY>

<!ATTLIST grup_ref

     srk       CDATA       #REQUIRED

<!-- grup_ref sonu --> 

 

<!-- basvuru -->

<!ELEMENT basvuru       (basvuruno, basvurutar, basvurutipi, planno,

                         pbkod, gaodetercih?, tka_ref, gka_ref, grup_ref?,

                         hartip, hartar, statu, ktlm, odeyenler,

                         emkl?, rsk?, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST basvuru

     srk       CDATA       #REQUIRED

     harno     CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT basvuruno     (#PCDATA)>

<!ELEMENT basvurutar    (#PCDATA)>

<!ELEMENT basvurutipi   (#PCDATA)>

<!ELEMENT planno        (#PCDATA)>

<!ELEMENT pbkod         (#PCDATA)>

<!ELEMENT gaodetercih   (#PCDATA)>

<!ELEMENT odeyenler     (odyn+)>

<!-- basvuru sonu -->  

 

<!-- bsvr_ref -->

<!ELEMENT bsvr_ref      EMPTY>

<!ATTLIST bsvr_ref

     srk       CDATA       #REQUIRED

<!-- bsvr_ref sonu --> 

 

<!-- ktlm -->

<!ELEMENT ktlm          (besksno, kisi, adr, bnkhsplst?)>

<!ELEMENT besksno       (#PCDATA)>

<!ELEMENT bnkhsplst     (bnkhsp*)>

<!-- ktlm  sonu -->    

 

<!-- bnkhsp -->

<!ELEMENT bnkhsp        (bankakod, subekod, hesapno, hesapsahibi)>

<!ELEMENT bankakod      (#PCDATA)>

<!ELEMENT subekod       (#PCDATA)>

<!ELEMENT hesapno       (#PCDATA)>

<!ELEMENT hesapsahibi   (#PCDATA)>

<!-- bnkhsp sonu -->   

 

<!-- odyn -->

<!ELEMENT odyn          (odeyentip, (kisi | kurum)?, adr?, odmtip, odmarc,

                         pesintutar, taksittutar, taksitadet, taksitperiyot,

                         degmetod?)>

 

<!ATTLIST odyn

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT odeyentip     (#PCDATA)>

<!ELEMENT odmtip        (#PCDATA)>

<!ELEMENT odmarc        (#PCDATA)>

<!ELEMENT pesintutar    (tutar)>

<!ELEMENT taksittutar   (tutar)>

<!ELEMENT taksitadet    (#PCDATA)>

<!ELEMENT taksitperiyot (#PCDATA)>

<!ELEMENT degmetod      (metod, periyod)>

<!ELEMENT periyod       (#PCDATA)>

<!-- odyn sonu -->

 

<!-- metod -->

<!ELEMENT metod         (prmlst?)>

<!ATTLIST metod

     ad        CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT prmlst        (prm+)>

<!-- metod sonu -->    

 

<!-- prm -->

<!ELEMENT prm           EMPTY>

<!ATTLIST prm

     ad        CDATA       #REQUIRED

     deger     CDATA       #REQUIRED

<!-- prm sonu -->      

 

<!-- emkl -->

<!ELEMENT emkl            (istenenyas, istenenbirikim, istenengelir, minyetengelir,

                           maxkazanc, ortkazanc)>

<!ELEMENT istenenyas      (#PCDATA)>

<!ELEMENT istenenbirikim  (#PCDATA)>

<!ELEMENT istenengelir    (#PCDATA)>

<!ELEMENT minyetengelir   (#PCDATA)>

<!ELEMENT maxkazanc       (#PCDATA)>

<!ELEMENT ortkazanc       (#PCDATA)>

<!-- emkl sonu -->       

 

<!-- rsk -->

<!ELEMENT rsk             (tercihvade, tercihrisk, tercihgetiri, deneyimsure,

                           deneyimcesit, biriktirdigi, tercihbir, tercihbirpay,

                           tercihiki, tercihikipay, tercihson, rskplanno)>

<!ELEMENT tercihvade      (#PCDATA)>

<!ELEMENT tercihrisk      (#PCDATA)>

<!ELEMENT tercihgetiri    (#PCDATA)>

<!ELEMENT deneyimsure     (#PCDATA)>

<!ELEMENT deneyimcesit    (#PCDATA)>

<!ELEMENT biriktirdigi    (#PCDATA)>

<!ELEMENT tercihbir       (#PCDATA)>

<!ELEMENT tercihbirpay    (#PCDATA)>

<!ELEMENT tercihiki       (#PCDATA)>

<!ELEMENT tercihikipay    (#PCDATA)>

<!ELEMENT tercihson       (#PCDATA)>

<!ELEMENT rskplanno       (#PCDATA)>

<!-- rsk sonu -->        

 

<!-- sozlesme -->

<!ELEMENT sozlesme        (planno, sozlesmeno, sozcins, yururluktar?,kurultar?, pbkod,

                           behesapno, asgarikp, gaodetercih?, tka_ref, gka_ref,

                           bsvr_ref, grup_ref?, hartip, harneden, hartar, hartantar,

                           statu, ktlm, odeyenler, lehdarlar?, kesmdllst?, fondagilim,

                           blokaj?, gtar, gzaman)>

 

<!ATTLIST sozlesme

     srk       CDATA       #REQUIRED

     harno     CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT sozcins       (#PCDATA)>

<!ELEMENT yururluktar   (#PCDATA)>

<!ELEMENT kurultar      (#PCDATA)>

<!ELEMENT behesapno     (#PCDATA)>

<!ELEMENT asgarikp      (tutar)>

<!ELEMENT harneden      (#PCDATA)>

<!ELEMENT hartantar     (#PCDATA)>

<!ELEMENT lehdarlar     (lhdr+)>

<!ELEMENT kesmdllst     (kesmdl+)>

<!ELEMENT fondagilim    (fonoran+)>

<!-- sozlesme sonu --> 

<!-- soz_ref -->

<!ELEMENT soz_ref       EMPTY>

<!ATTLIST soz_ref

     srk       CDATA       #REQUIRED

<!-- soz_ref sonu -->  

 

<!-- lhdr -->

<!ELEMENT lhdr          ((kisi | kurum), adr?, oran)>

<!ATTLIST lhdr

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT oran          (#PCDATA)>

<!-- lhdr sonu-->      

 

<!-- kesmdl -->

<!ELEMENT kesmdl        (kesmetod)>

<!ATTLIST kesmdl

     kestip    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT kesmetod      (prmlst?)>

<!ATTLIST kesmetod

     ad        CDATA       #REQUIRED

<!-- ksmdl sonu -->    

 

<!-- fonoran -->

<!ELEMENT fonoran       (oran)>

<!ATTLIST fonoran

     fonkod    CDATA       #REQUIRED

<!-- fonoran sonu -->  

 

<!-- blokaj -->

<!ELEMENT blokaj        (blokajbastar, blokajbittar, blokajkaynak, blokajneden,

                         blokajtutar)>

<!ELEMENT blokajbastar  (#PCDATA)>

<!ELEMENT blokajbittar  (#PCDATA)>

<!ELEMENT blokajkaynak  (#PCDATA)>

<!ELEMENT blokajneden   (#PCDATA)>

<!ELEMENT blokajtutar   (tutar)>

<!-- blokaj sonu -->   

 

<!-- hytakt -->

<!ELEMENT hytakt        (soz_ref, akttlptar, akttar, policeler, gecersure,

                         topbirikim, ekodeme)>

<!ATTLIST hytakt

     srk       CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT akttlptar     (#PCDATA)>

<!ELEMENT akttar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT policeler     (police+)>

<!ELEMENT gecersure     (#PCDATA)>

<!ELEMENT topbirikim    (tutar)>

<!ELEMENT ekodeme       (tutar)>

<!-- hytakt sonu -->   

 

<!-- police -->

<!ELEMENT police        (tarifeno, bastar, tantar, isthaktar, statu,

                         odemeler, gecersure, topbirikim, ekodeme)>

<!ATTLIST police

     policeno  CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT tarifeno      (#PCDATA)>

<!ELEMENT bastar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT tantar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT isthaktar     (#PCDATA)>

<!ELEMENT odemeler      (polodm+)>

<!-- police sonu -->

 

<!-- polodm -->

<!ELEMENT polodm        (vadetar, ayadet)>

<!ELEMENT vadetar       (#PCDATA)>

<!ELEMENT ayadet        (#PCDATA)>

<!-- polodm sonu -->    

 

<!-- sozdvr -->

<!ELEMENT sozdvr        (hartip, soz_ref, dvrsirketno, dvrhesapno?, dvrsozno?,

                         dvrtlptar, dvrtar, dvrbirikim)>

<!ATTLIST sozdvr

     srk       CDATA       #REQUIRED

     harno     CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT dvrsirketno   (#PCDATA)>

<!ELEMENT dvrhesapno    (#PCDATA)>

<!ELEMENT dvrsozno      (#PCDATA)>

<!ELEMENT dvrtlptar     (#PCDATA)>

<!ELEMENT dvrtar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT dvrbirikim    (tutar)>

 

<!-- sozdvr sonu -->

 

<!-- ehh -->

<!ELEMENT ehh           (hartar, valor, vadetar?, harkat, hartur, harkaynak,

                         muhhspno, dekontno?, tutar, eh_ref, ehh_ref,

                         gtar, gzaman)>

<!ATTLIST ehh

     srk       CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT valor         (#PCDATA)>

<!ELEMENT harkat        (#PCDATA)>

<!ELEMENT hartur        (#PCDATA)>

<!ELEMENT harkaynak     (#PCDATA)>

<!ELEMENT muhhspno      (#PCDATA)>

<!ELEMENT dekontno      (#PCDATA)>

<!-- ehh sonu -->      

 

<!-- eh_ref -->

<!ELEMENT eh_ref        EMPTY>

<!ATTLIST eh_ref

     ehtip     CDATA       #REQUIRED

     srk       CDATA       #IMPLIED

     harno     CDATA       #IMPLIED

     sirano    CDATA       #IMPLIED

<!-- eh_ref sonu -->   

 

<!-- ehh_ref -->

<!ELEMENT ehh_ref       EMPTY>

<!ATTLIST ehh_ref

     srk       CDATA       #REQUIRED

<!-- ehh_ref sonu -->  

 

<!-- fonveri -->

<!ELEMENT fonveri       (fonkod, tpa, kpa, fbd, tfigk, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST fonveri

     srk       CDATA       #REQUIRED

     veritar   CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT fonkod        (#PCDATA)>

<!ELEMENT tpa           (#PCDATA)>

<!ELEMENT kpa           (#PCDATA)>

<!ELEMENT fbd           (#PCDATA)>

<!ELEMENT tfigk         (#PCDATA)>

<!-- fonveri sonu -->  

 

<!-- fonemir -->

<!ELEMENT fonemir       (islemtip, emirtar, emirzaman, valor, fbdtar, fonkod,

                         (tutar | adet), ehh_ref, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST fonemir

     srk       CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

>         

<!ELEMENT islemtip      (#PCDATA)>

<!ELEMENT emirtar       (#PCDATA)>

<!ELEMENT emirzaman     (#PCDATA)>

<!ELEMENT fbdtar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT adet          (#PCDATA)>

<!-- fonemir sonu -->  

 

<!-- emir_ref -->

<!ELEMENT emir_ref      EMPTY>

<!ATTLIST emir_ref

     srk       CDATA       #REQUIRED

<!-- emir_ref sonu --> 

 

<!-- fonislem -->

<!ELEMENT fonislem      (islemtip, islemtar, fonkod, fonfiyat, payadet, tutar,

                         ehh_ref, emir_ref, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST fonislem

     srk       CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT islemtar      (#PCDATA)>

<!ELEMENT fonfiyat      (tutar)>

<!ELEMENT payadet       (#PCDATA)>

<!-- fonislem sonu-->  

 

<!-- sondosya -->

<!ELEMENT sondosya      (sontip, sonneden, sontar, kisi, adr, sozthklst, kesintiler?,

                         lhdrthklst?, hartip, hartar, statu, gtar, gzaman)>

<!ATTLIST sondosya

     srk       CDATA       #REQUIRED

     harno     CDATA       #REQUIRED

     transtip  (Y | D | S) #REQUIRED

     sirano    CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT sontip        (#PCDATA)>

<!ELEMENT sonneden      (#PCDATA)>

<!ELEMENT sontar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT sozthklst     (sozthk+)>

<!ELEMENT sozthk        (soz_ref, tutar, kesintiler?)>

<!ELEMENT kesintiler    (kesinti+)>

<!ELEMENT kesinti       (tutar)>

 

<!ATTLIST kesinti

     kestip       CDATA       #REQUIRED

<!ELEMENT lhdrthklst    (lhdrthk+)>

<!ELEMENT lhdrthk       (lhdr, bnkhsplst, tutar)>

<!-- sondosya sonu --> 

 

<!-- genel amaçlı nesneler -->

 

<!-- kurum -->

<!ELEMENT kurum         (kurulustar?, unvan, yetkili?, vrgdaire, vrgno, sektor?,

                         toplamaktif?, uyesayisi?, olcek?)>

<!ELEMENT kurulustar      (#PCDATA)>

<!ELEMENT unvan         (#PCDATA)>

<!ELEMENT yetkili       (#PCDATA)>

<!ELEMENT vrgdaire      (#PCDATA)>

<!ELEMENT vrgno         (#PCDATA)>

<!ELEMENT sektor        (#PCDATA)>

<!ELEMENT toplamaktif   (#PCDATA)>

<!ELEMENT uyesayisi     (#PCDATA)>

<!ELEMENT olcek         (#PCDATA)>

<!-- kurum sonu -->     

 

<!-- kisi -->

<!ELEMENT kisi          (uyruk?, kimlikno?, ad, ikinciad?, soyad, kizsoyad?,

                         cins?, dogtar?, dogyer?, babaad?, anaad?, anakizsoyad?,

                         vrgdaire?, vrgkimlikno?, meddurum?, cocukadet?, sgkkod?,

                         sgkno?, egitimkod?, meslekkod?, iskod?, sektor?,

                         calisyeri?, isunvan?, geliraraligi?, ilkisbastar?)>

<!ELEMENT uyruk         (#PCDATA)>

<!ELEMENT kimlikno      (#PCDATA)>

<!ELEMENT ad            (#PCDATA)>

<!ELEMENT ikinciad      (#PCDATA)>

<!ELEMENT soyad         (#PCDATA)>

<!ELEMENT kizsoyad      (#PCDATA)>

<!ELEMENT cins          (#PCDATA)>

<!ELEMENT dogtar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT dogyer        (#PCDATA)>

<!ELEMENT babaad        (#PCDATA)>

<!ELEMENT anaad         (#PCDATA)>

<!ELEMENT anakizsoyad   (#PCDATA)>

<!ELEMENT vrgkimlikno   (#PCDATA)>

<!ELEMENT meddurum      (#PCDATA)>

<!ELEMENT cocukadet     (#PCDATA)>

<!ELEMENT sgkkod        (#PCDATA)>

<!ELEMENT sgkno         (#PCDATA)>

<!ELEMENT egitimkod     (#PCDATA)>

<!ELEMENT meslekkod     (#PCDATA)>

<!ELEMENT iskod         (#PCDATA)>

<!ELEMENT calisyeri     (#PCDATA)>

<!ELEMENT isunvan       (#PCDATA)>

<!ELEMENT geliraraligi  (#PCDATA)>

<!ELEMENT ilkisbastar   (#PCDATA)>

<!-- kisi sonu -->     

 

<!-- adr -->

<!ELEMENT adr  (adres?, ulkekod, ilkod?, il?, ilce?, pkod?, (tel1, (tel2, tel3?)?)?,

                mtel?, (fax1, fax2?)?, eposta?)>

<!ATTLIST adr

     tip       (E | I)     #REQUIRED

     yazadr    (E | H)     #REQUIRED

<!ELEMENT adres         (#PCDATA)>

<!ELEMENT ulkekod       (#PCDATA)>

<!ELEMENT ilkod         (#PCDATA)>

<!ELEMENT il            (#PCDATA)>

<!ELEMENT ilce          (#PCDATA)>

<!ELEMENT pkod          (#PCDATA)>

<!ELEMENT tel1          (#PCDATA)>

<!ELEMENT tel2          (#PCDATA)>

<!ELEMENT tel3          (#PCDATA)>

<!ELEMENT mtel          (#PCDATA)>

<!ELEMENT fax1          (#PCDATA)>

<!ELEMENT fax2          (#PCDATA)>

<!ELEMENT eposta        (#PCDATA)>

<!-- adr sonu -->

 

<!-- tutar -->

<!ELEMENT tutar         (pbkod, pbtutar, pbkur, tltutar)>

<!ELEMENT pbtutar       (#PCDATA)>

<!ELEMENT pbkur         (#PCDATA)>

<!ELEMENT tltutar       (#PCDATA)>

<!-- tutar sonu -->    

 

<!-- genel amaçlı nesneler sonu -->

 

<!-- genel amaçlı alanlar -->

<!ELEMENT hartip        (#PCDATA)>

<!ELEMENT hartar        (#PCDATA)>

<!ELEMENT statu         (#PCDATA)>

<!ELEMENT gtar          (#PCDATA)>

<!ELEMENT gzaman        (#PCDATA)>

<!-- genel amaçlı alanlar sonu -->

 

6. Mecburi Alanlara Dair Notlar 

GEVK Nesnelerinin mecburi ya da opsiyonel olması ile ilgili üst nesneye bağlı olarak farklılaşan durumlar Nesne tanımlarının içerisinde M(n) şeklindeki gösterim ile ayrıştırılmıştır. Aşağıda “n” ile numaralandırılmış her ayrı durum için açıklamalar bulunmaktadır.

M(*) İlgili ana nesnenin gönderilmesi mecburidir. İlgili güne ait transferde nesneye ait kayıt bulunmasa da ana nesne gönderilecek ancak alt nesne kayıtları boş olacaktır. (TKA_GRP (Tüzel Kişi Aracılar) Nesnesinin her durumda gönderilmesi ancak herhangi bir TKA (Tüzel Kişi Aracı) Nesnesi kaydı içermemesi durumunda olduğu gibi).

M(1) KURULUSTAR (Kuruluş Tarihi) Bilgisi, TKA (Tüzel Kişi Aracı) Nesnesi için mecburidir, diğer nesneler için opsiyoneldir.

M(2) YETKILI (Yetkilisi) Bilgisi, TKA (Tüzel Kişi Aracı) Nesnesi için mecburidir, diğer nesneler için opsiyoneldir.

M(3) KURUM tanımında yer alan SEKTOR (Çalışılan Sektör) Bilgisi, ODYN (Ödeyen) ve GRUP (Grup Sözleşmesi) Nesneleri için mecburidir.

M(4) KURUM tanımında yer alan UYESAYISI (Çalışan Sayısı) Bilgisi, ODYN (Ödeyen) ve GRUP (Grup Sözleşmesi) Nesneleri için mecburidir.

M(5) KURUM tanımında yer alan OLCEK (Kurum Ölçeği) Bilgisi, ODYN (Ödeyen) ve GRUP (Grup Sözleşmesi) Nesneleri için mecburidir.

M(6) ILKOD (İl Trafik Kodu) Bilgisi sadece yurtiçi adreslerde kullanılacaktır ve yurtiçi adresler için mecburidir, yurtdışı adresler için boş gönderilecektir.

M(7) IL (İl, Eyalet vb. adı) Bilgisi sadece yurtdışı adresler için kullanılacaktır ve yurtdışı adresler için mecburidir, yurtiçi adresler için boş gönderilecektir.

M(8) GSICILNO (Aracı Geçici Sicil No) Bilgisi, Bireysel Emeklilik Aracıları Hakkında Yönetmeliğin lisans alınması ve geçici sicillerin geçerliliklerini yitirmesi ile ilgili getirdiği düzenlemenin yürürlüğe girdiği tarihe kadar mecburi olarak gönderilecek bu tarihten sonra kullanılmayacaktır.

M(9) BESASNO (BES Aracı Sicil No) Bilgisi, Bireysel Emeklilik Aracıları Hakkında Yönetmeliğin lisans alınması ve geçici sicillerin geçerliliklerini yitirmesi ile ilgili getirdiği düzenlemenin yürürlüğe girdiği tarihe kadar opsiyonel, bu tarihten sonra mecburidir.

M(10) UYRUK Bilgisi, KTLM (Katılımcı) Nesnesinde, GKA (Gerçek Kişi Aracı) Nesnesinde ve SONDOSYA (Sonlanma İşlem Dosyası) Nesnesinde yer alan KISI tanımında mecburi, diğer nesnelerde yer alan KISI tanımlarında opsiyoneldir.

M(11) KIMLIKNO (TC Uyruklular için vatandaşlık numarası, Yabancı Uyruklular için Pasaport No) Bilgisi, KTLM (Katılımcı) Nesnesinde, GKA (Gerçek Kişi Aracı) Nesnesinde ve SONDOSYA (Sonlanma İşlem Dosyası) Nesnesinde yer alan KISI tanımında mecburi, diğer nesnelerde yer alan KISI tanımlarında opsiyoneldir. UYRUK = TR olan kişiler için bu alan 11 haneli TC Kimlik No bilgisini içerecektir.

M(12) CINS (Cinsiyet) Bilgisi, KTLM (Katılımcı) Nesnesinde, GKA (Gerçek Kişi Aracı) Nesnesinde ve SONDOSYA (Sonlanma İşlem Dosyası) Nesnesinde yer alan KISI tanımında mecburi, diğer nesnelerde yer alan KISI tanımlarında opsiyoneldir.

M(13) DOGTAR (Doğum Tarihi) Bilgisi, KTLM (Katılımcı) Nesnesinde, GKA (Gerçek Kişi Aracı) Nesnesinde ve SONDOSYA (Sonlanma İşlem Dosyası) Nesnesinde yer alan KISI tanımında mecburi, diğer nesnelerde yer alan KISI tanımlarında opsiyoneldir.

M(14) DOGYER (Doğum Yeri) Bilgisi, KTLM (Katılımcı) Nesnesinde, GKA (Gerçek Kişi Aracı) Nesnesinde ve SONDOSYA (Sonlanma İşlem Dosyası) Nesnesinde yer alan KISI tanımında mecburi, diğer nesnelerde yer alan KISI tanımlarında opsiyoneldir.

M(15) BABAAD (Baba Adı) Bilgisi, KTLM (Katılımcı) Nesnesinde, GKA (Gerçek Kişi Aracı) Nesnesinde ve SONDOSYA (Sonlanma İşlem Dosyası) Nesnesinde yer alan KISI tanımında mecburi, diğer nesnelerde yer alan KISI tanımlarında opsiyoneldir.

M(16) MEDDURUM (Medeni Durum) Bilgisi, sadece KTLM (Katılımcı) Nesnesindeki KISI tanımı için mecburidir, diğer Nesnelerin KISI tanımlarında opsiyoneldir.

M(17) EGITIMKOD (Eğitim Durumu) Bilgisi GKA (Gerçek Kişi Aracı) Nesnesindeki KISI tanımında mecburi, diğer nesnelerin KISI tanımlarında opsiyoneldir.

M(18) ODEYENLER dizisi (A(ODYN)) bir ya da birden fazla ödeyen tanımını gösterebilir. Her durumda en az bir tanım içerecek şekilde gönderilmelidir.

M(19) EMKL (Emeklilik Beklentisi) Nesnesi, Hazine Müsteşarlığı tarafından açıklanacak tarihe kadar opsiyonel olarak gönderilecek, bu tarihten sonra mecburi olacaktır.

M(20) RSK (Risk Eğilim) Nesnesi, Hazine Müsteşarlığı tarafından açıklanacak tarihe kadar opsiyonel olarak gönderilecek, bu tarihten sonra mecburi olacaktır.

M(21) ODYN (Ödeyen) Nesnesi içinde yer alan peşinat (PESINTUTAR) ve taksitlendirme (TAKSITTUTAR, TAKSITADET, TAKSITPERIYOT) bilgileri, ödeme tipi (ODMTIP) “DÜZENLİ KATKI PAYI” olan kayıtlarda, katkı payının bir yıl içerisindeki ödeme planını, diğer ödeme tipleri için ise toplam tutarın ödeme planını ifade etmektedir. Burada sözü geçen tutarlar, her ödeyen için ayrı ayrı belirlenen tutarları göstermelidir. Aynı ödeme tipindeki kayıtların toplamı, sözleşmenin bu ödeme tipindeki toplamını gösterecektir.

M(22) GRUP_REF (Sözleşmenin Bağlı Olduğu Tüzel Kişilik) Nesnesi, “Toplu” olarak düzenlenen sözleşmelerde mecburi olup sözleşmenin bağlı olduğu grup sözleşmesinin referansını içerir. “Tekil” sözleşmelerde kullanılmayacaktır.

M(23) SOZLESME (Sözleşme) Nesnesinde yer alan KESMDLLST (Kesinti Modelleri Listesi) alt nesne dizisi, plan tanımından farklılık gösteren durumlarda veya parametrik bir kesinti metoduna dayanan kesinti modellerinde gönderilecektir. Diğer durumlarda bu nesne gönderilmeyecek ve plan altında tanımlı (Plan Parametreleri Veri Kümesinde yer alan) kesinti modellerinin bu sözleşme için değişmeden kullanılacağı anlamına gelecektir.

M(24) BLOKAJ nesnesinin, sözleşmeye ait “blokaj koyma”, “blokaj tutarı güncelleme” ve “blokaj kaldırma” (BLOKAJTUTAR = 0) hareketleri için gönderilmesi mecburidir. Bunun dışındaki hareketlerde opsiyonel olup, kullanılmadığı durumlarda bir önceki hareket sonu itibarı ile geçerli koşulların devam ettiğini ifade eder.

M(25) EHH (Emeklilik Hesap Hareketleri) Nesnesinde yer alan VADETAR alanı, Hareket Kategorisi (HARKAT) TAHSİLAT olan hareketlerde mecburi olup, tahsilâtın ait olduğu ödeme planı vade tarihini içerecek, diğer hareket kategorilerinde kullanılmayacaktır.

M(26) EHH (Emeklilik Hesap Hareketleri) Nesnesinde yer alan DEKONTNO alanı, Hareket Kategorisi (HARKAT) TAHSİLAT ve SONLANMA ÖDEMESİ olan hareketler için mecburi olup, bir arada yapılmış ancak kayıt detay ihtiyaçları nedeniyle (bir tahsilât ile birden çok vadenin kapatılması gibi) birden çok kayda dağılmış işlemlerde aynı olması gerekmektedir. Diğer hareket kategorileri için opsiyonel olan bu alan, belge referansı amacıyla kullanılabilir.

M(27) SOZLESME ve BASVURU nesneleri altında yer alan ODYN nesnesi içindeki ODYNTIP alanının değeri 1 (katılımcı) ise ODYN nesnesi içindeki KISI ve ADR nesneleri gönderilmeyecek ve bunların yerine yine SOZLESME ve BASVURU nesneleri altında yer alan KTLM nesnesi  içindeki KISI ve ADR nesneleri kullanılacaktır.

M(28) Sözleşmenin sonlandırma işlemleri sırasında yapılacak kesintiler, SONDOSYA (Sonlandırma İşlem Dosyaları) nesnesinde yer alan KESINTILER dizisi ile dosya bazında ya da bu nesne altında yer alan SOZTHK (Sözleşme Birikim Tahakkukları) nesnesi içinde yer alan KESINTILER dizisi ile sözleşme bazında da gönderilebilir.

M(29) SONDOSYA (Sonlandırma İşlem Dosyaları) nesnesi içinde yer alan LHDRTHKLST nesnesi, gerçek/tüzel kişi lehdar bilgileri oluştuktan sonra gönderilebilir. Lehdar belli olmadığı durumda ya da henüz bilgileri tamamlanmadığında lehdarlara ait gerçek/tüzel kişi bilgileri henüz netleşmemiş ise bu nesne gönderilmeyecektir.

M(30) SOZDVR (Sözleşme Devir Bilgileri) Nesnesi içinde yer alan DVRHESAPNO ve DVRSOZNO alanları,HARTIP alanının değeri 3 (“Başka Şirketten Yeni Sözleşmeye Devir”) ya da 4 (“Başka Şirketten Mevcut Sözleşmeye Devir”) ise mecburidir.

M(31) ADRES (Adres) Nesnesi içinde yer alan ADRES, TEL1 ve MTEL alanlarından en az birinin gönderilmesi mecburidir.

M(32) EHREF (Emeklilik Hesap Referansı) Nesnesi içinde yer alan SRK, HARNO ve SIRANO alanları EHTIP = ‘E’ (“Emanet”) hesap tipi için mecburi değildir.

M(33) SOZLESME (Sözleşme) Nesnesi içinde yer alan YURURLUKTAR ve KURULTAR alanları, HARTIP alanının alacağı değere bağlı olarak boş olabilir. Ancak her durumda en az biri gönderilecektir. (Sözleşmenin kurulduğu ancak yürürlüğe girmediği durumlarda yürürlük tarihinin gönderilmemesi gibi). İki tarihin de belirlenmesinden sonraki kayıtlarda her ikisi birlikte gönderilecektir.

M(34) BASVURU (Başvuru) ve SOZLESME (Sözleşme) Nesneleri içinde yer alan GAODETERCIH alanı, planda giriş aidatı yer almaması durumunda gönderilmeyecektir, diğer durumlarda gönderilmesi mecburidir.